스포츠 토토 결과 기본 내부 통제 정책

스포츠 토토 결과 Holdings 내부 통제 기본 정책

1. 논문

이 기본 정책은 그룹 비전의 정신을 기반으로 지속 가능한 성장을 할 수있는 관리 기반을 구축하기 위해 스포츠 토토 결과 Group 비즈니스 운영의 적절성과 합법성을 보장하는 내부 통제 시스템의 확립을 확립하는 것을 목표로합니다.
스포츠 토토 결과 Group은 다음 항목에 명시된 정책을 기반으로 특정 조치를 즉시 구현하고 지속적인 개선을 보장하기 위해 구현 상태를 확인합니다.

2. A 스포츠 토토 결과 Group 이사 및 직원의 의무 실행이 법률 및 규정 및 법인 조항을 준수하는지 확인하는 시스템

(1) 스포츠 토토 결과 Group이 사회의 구성원으로서의 책임을 충족시키고 신뢰할 수있는 그룹이되도록하기 위해 스포츠 토토 결과 Group의 모든 이사와 직원이 항상 명심해야한다는 기본 규칙으로서 스포츠 토토 결과 그룹 기업 윤리 강령을 준수합니다. 또한, 행동 지침은 업무 실행에있어 스포츠 토토 결과 Group 기업 윤리 강령을 구현하기 위해 설립 될 것이며, 이사 및 직원, 교육 수행 등의 규정 준수 매뉴얼을 분배하여 인식을 확산시키고 확립하는 것을 목표로 할 것입니다.

(2) 스포츠 토토 결과 Group Compliance System 기본 규정을 기반으로, 회사는 스포츠 토토 결과 Group Corporate Ethics Committee, 회장이 의장을 맡고 스포츠 토토 결과 Group 내에 준수 시스템을 설립하고 운영을 확인할 것입니다. 규정 준수 부서로서 전용 부서 관리자 및 직원으로 구성된 "규정 준수 부서"가 설립됩니다. 또한 회사 내외에서 "비즈니스 윤리 핫라인"및 "성희롱 및 관계 핫라인"을 설립하여 스포츠 토토 결과 Group의 규정 준수와 관련된 문제를 신속하게 식별하고 해결할 것입니다.

(3) 스포츠 토토 결과 Group은 반 사회적 세력과의 끊임없는 관계를 선언합니다. 더욱이, 반 사회적 세력에 대한 반 사회적 세력에 대한 대응에 대한 스포츠 토토 결과 그룹의 기본 규정에 근거하여, 반사회 세력에 대한 기본 원칙 및 기타 규칙을 확립함으로써, 우리는 경찰, 변호사와 협력하고 반사적 세력에 대한 단호하고 조직 된 방식으로 대응할 것입니다.

(4) 스포츠 토토 결과 Group은 법률 및 규정 및 법인 조항을 준수하는 내부 규정을 설정하며 이사 및 직원은 다양한 규정에 따라 업무를 수행합니다.

(5) 스포츠 토토 결과 Group은 의무를 수행하기위한 법적 준수 시스템을 수립하고 다양한 법률 개정 등에 대한 대응을 강화하기 위해 법적 관련 부서를 강화하기 위해 노력하고 있습니다.

(6) "SEIBU 그룹 재무보고를위한 내부 통제에 대한 기본 규칙"을 기반으로 SEIBU 그룹은 재무보고의 내부 통제를 적절히 개발, 운영 및 평가하여 재무보고의 신뢰성을 보장합니다.

(7) 내부 감사를 수행하는 부서로서 회사는 비즈니스 실행 부서와 무관하게 "감사 및 내부 통제 부서"를 설립하고 SEIBU 그룹의 비즈니스 운영 및 법률, 규정, 내부 규정 등의 준수를 모니터링합니다.

3. 이사의 업무 실행과 관련된 정보의 저장 및 관리를위한 시스템

(1) 스포츠 토토 결과 그룹 정보 관리 규정에 따라 회사는 정보 관리 책임 부서 및 관리 시스템을 명확히하고 모든 정보 자산을 적절히 보호, 관리 및 사용합니다.

(2) 이사회의 회의록 및 회사 관리 회의와 같은 업무 실행과 관련된 모든 문서 (전자기 미디어에 기록 된 모든 문서 포함)는 문서 규정에 명시된 방법에 따라 조직, 저장, 저장 또는 처분됩니다. 이사와 감사인은 저장 및 저장된 모든 문서를 볼 수 있습니다.

(3) 스포츠 토토 결과 Group Information Systems 보안 규정에 따라 회사는 정보 시스템의 정보 자산의 보호, 관리 및 적절성을 보장 할 것입니다.

4. 손실 위험 관리에 관한 스포츠 토토 결과 Group의 규정 및 기타 구조

(1) 회사는 일반적인 위험 관리 부서를 설립 할 것이며, 위험 관리에 대한 스포츠 토토 결과 그룹의 기본 정책과 스포츠 토토 결과 그룹의 위험 관리 규칙을 기반으로 위험을 파악하고 사전에 대응하는 시스템을 구축 할 것입니다.

(2) 감사 및 내부 통제 부서는 위험 관리 구조의 효과와 효율성을 모니터링합니다. 모니터링을 통해 얻은 위험 정보와 관련하여 우리는 정보를 위험 관리 부서와 공유합니다.

5. 스포츠 토토 결과 Group의 이사들이 자신의 의무를 효율적으로 수행 할 수 있도록하는 시스템

(1) 원칙적으로, 회사는 중요한 관리 문제를 고의적으로 고의적으로 한 달에 한 번 이상 회의를 개최합니다. 또한 비즈니스 실행과 관련된 중요한 문제를 철저히 논의하기 위해 경영진 등으로 구성된 경영 회의가 설립 될 것입니다.

(2) 스포츠 토토 결과 Group의 그룹 비전은 스포츠 토토 결과 Group 이사 및 직원간에 공유되며 그룹 비전을 염두에두고 공식화 된 관리 계획을 기반으로 스포츠 토토 결과 Group의 이사 및 경영진은 계획의 목표를 달성하기 위해 노력할 것입니다. 이사회는 이사회에 임원 부서에 계획의 진행 상황을 확인하기 위해 정기적으로 성과를보고하도록 요청합니다.

(3) 각 스포츠 토토 결과 Group Company는 조직을 조직적이고 효율적으로 수행하기 위해 "직무", "직무 분리"및 "의무 및 권한 규정"을 설립했습니다.

(4) 감사 및 내부 통제 부서는 비즈니스 실행 효율성을 모니터링합니다.

6. 회사와 부모 및 자회사로 구성된 회사 그룹의 운영의 적절성을 보장하는 시스템

(1) 스포츠 토토 결과 Group은 그룹 전반에 걸쳐 그룹 비전을 공유하고 비즈니스 활동을 수행하여이를 실현합니다. 또한 각 스포츠 토토 결과 Group Company는 스포츠 토토 결과 Group Corporate Ethics Code를 준수하고 사회 회원으로서의 책임을 충족시킵니다.

(2) "스포츠 토토 결과 Group 계열 회사 관리 규정"을 기반으로 스포츠 토토 결과 Group은 각 Seibu 그룹 회사의 의사 결정 및 비즈니스 실행의 적절성과 효율성을 보장 할 것입니다. 또한 자회사의 중요한 비즈니스 실행은 "스포츠 토토 결과 Group 계열 회사 관리 규정"에 명시된 비즈니스 처리 범주를 기반으로 회사에 제출하거나보고됩니다.

(3) 당사의 규정 준수 부서 및 감사 및 내부 통제 부서는 각 그룹 회사가 협력하고 각 회사의 규정 준수 및 내부 감사에 대한 지침 및 지원을 제공하고 위험 정보를 수집 할 수 있고 측정을 공유 할 수있는 시스템을 설정할 수있는 부서와 협력합니다.

(4) 스포츠 토토 결과 Group의 기본 IT 정책, 스포츠 토토 결과 그룹 정보 시스템 관리 및 운영 규정 및 스포츠 토토 결과 그룹 정보 시스템 보안 규정을 기반으로 스포츠 토토 결과 그룹은 비즈니스에서 IT를 적극적으로 사용하여 효율성을 향상시키고 정보 시스템의 적절한 관리 및 운영을 보장 할 것입니다.